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建立全面合規體系 規避出口管制風險

編輯: 發布時間:2018-12-06 15:18:38 來源:法律部

  

  近期,全球經貿波瀾不斷,在中美貿易摩擦、美國退出伊核協定的背景下,貿易合規管理問題尤其是出口管制議題,受到眾多中國企業的密切關注。

  “中國企業在走出去拓展國際業務的過程中,供應鏈參與方數量不斷增加,如供應商、客戶和其他貿易合作伙伴等。企業需要確保供應鏈運營中的每一筆買賣交易都合法合規,否則可能面臨被列入限制交易黑名單、巨額罰款等嚴重后果。”在日前舉辦的商會大講堂——出口管制問題及應對策略講座上,全球貿易公司Amber Road亞太執行總監唐濤表示。

  據唐濤介紹,美國出口管制規范的對象非常寬泛,出口、視同出口、再出口的行為都在規范范圍內。其中,出口指將產品、服務、技術、信息從美國境內轉移至境外,視同出口指將產品、服務、技術、信息轉移給外籍人士(無論其身處美國境內或境外),再出口指將包含美國原產料件的產品或技術出口至其他國家。

  “跨越美國邊境的實物運輸,跨境他國邊境的實物運輸(該實物是美國原產或包含了美國原產的受管制組件),電子郵件、傳真、電話,外籍人士隨身攜帶出國的文件或含有技術信息的電腦,外籍人士在美國接受的培訓等都屬于出口行為。”唐濤表示,出口管制的限制交易清單由政府頒布,包括企業實體和個人。此類清單由政府頻繁、不定期更新,企業難以對該清單進行人工管理和檢索。企業可以將最新的受限制清單與企業日常計劃清單整合在一起,在訂單被合作方確認接受前進行風險控制,并保留好根據受限制清單篩選出的記錄,隨日期打印出屏幕截圖歸檔。

  據了解,違反出口管制法的后果很嚴重,企業或相關人員將受到罰款、監禁、喪失出口權力等處罰。怎樣算違反了出口管制法?“出口管制取決于產品本身、目的國、最終用戶和最終用途。企業進行每一筆交易前,都應該明確以下四個關鍵問題,出口產品是什么?它被運往哪里?收貨人是誰?它用來干什么?”唐濤說。

  唐濤建議企業,首先,了解出口產品成分及其原產國的出口管制規定、準確的產品歸類,確認其是否在管制名單內,確保產品的最終用戶和用途(例如出口的兩用化學品用于制造炸彈而不是肥皂)。其次,保存相關記錄五年,包括電子郵件、建議、會議記錄、培訓記錄、最終使用信息等。最后,制定標準操作流程、動態監測出口管制的合規情況并及時向管理層進行報告,適時調整企業的出口合規計劃。

  在浙江天冊律師事務所管理合伙人王立新看來,應對美國出口管制制度,企業合規思路不能局限于出口行為。“在美國,出口管制制度是由基礎法律和眾多單獨立法設定的。其中部分產品出口需要獲得許可,更多的合規措施需要延伸至更廣的商業活動范疇。例如,要求企業在美國以外國家或地區傳輸技術時,避免將涉及需獲許可的技術暴露給外國訪問者。又如在其他非管制交易中,需要對被有關部門事先告誡或限制的人員是否具有參與資格進行核查,且不僅僅是出口方,金融機構和其他相關方也需對該類人員進行核查。”王立新說。

  如何建立起全面的管理合規體系,規避出口管制風險?唐濤按照企業生產步驟,從三方面進行了介紹。在采購協同方面,企業要建立全球采購管理制度,包括采購優化、供應鏈管理、產品管理、樣品和成本管理等。建立風險和質量管理制度,包括工廠合規、產品測試、質量檢驗、供應商、產品追蹤以及包括物料訂單透明度、訂單協調、生產追蹤的生產管理制度。在物流管理方面,關注運輸管理,包括合同和費率管理、供應商預訂、發票管理等環節。確保供應鏈透明度,如數據質量管理、物流服務商網絡接口、績效管理報表、訂單貨運透明度等。在貿易合規方面,做好出口管理,包括視同進口、文檔管理、許可證管理、產品歸類、限制貿易清單篩選等。做好進口管理,包括文檔管理、清關管理、事后報關、進口商安全申報、到岸成本計算等,以及包括自由貿易協定、報稅加工在內的稅金管理工作。

  (來源:中國貿易新聞網)

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